为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署,巩固拓展乱象整治成果,夯实银行保险机构稳健合规经营的根基,中国银保监会于2021年6月印发《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》【银保监发 (2021) 17号文】。相关重点如下:一、深刻认识开展内控合规管理建设活动的重要意义,引导从“被动合规”转向“主动合规”,牢固树立“内控优先、合规为本”的理念。二、着力压实银行保险机构内控合规管理的主体责任,大力倡导“合规创造价值”的理念,高管带头合规、率先垂范。三、切实加强对内控合规管理建设的指导监督,指导推进内控合规管理建设,深入推动乱象整治整改问责,注重日常监管工作统筹衔接,加强纪检监察部门联动。四、深入开展内控合规管理建设的教育宣导,强化和加大机构内控合规教育培训力度;各行业自律组织加强“内控合规管理建设年”的监管政策宣讲,组织开展内控合规专题经验交流与培训;各级监管部门加强与行业自律组织的联合协作,及时总结推广银行保险机构在内控合规管理建设方面的好经验、好做法,发挥引领示范作用。五、扎实抓好内控合规管理建设活动的组织保障,加强组织领导,各银行保险机构要落实一把手负责制,制定具体工作方案;深化自查自纠,建立问题清单制和整改责任制;构筑监管合力,银行机构检查局和非银行机构检查局分别负责统筹推进银行领域和非银行领域“内控合规管理建设年”活动,补齐监管短板。
响应“内控合规管理建设年”通知精神和活动要求,亚太风险管理专业人士协会(ARPA®)专注于银行内控合规人才体系建设,面向银行内部合规从业人员提供专业国际认证和教育培训服务,定向推出国际注册合规师(ICCM)与国际金融内控师(FICM),中国大陆地区已有近百家银行、保险和非银机构的内控合规和法务人员参与相关认证和培训。
其中,ARPA®国际注册合规师 (ICCM)国际证书,严格遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际化框架,紧密结合中国银监会《商业银行合规风险管理指引》,内容全面考核系统理论、监管政策和操作实务,重点涵盖商业银行合规管理体系和制度管理、合规审查与实践、合规监测与检查、合规报告和管理系统、境外机构和非银子公司合规管理、合规培训和文化建设、反洗钱管理和国内外案例、合规实务操作与合规案例解析等十二大模块内容。
另外,ARPA®国际金融内控师 (FICM)国际证书,基于最新COSO委员会《全面风险管理》国际化框架,响应中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》,遵循中国银监会《商业银行内部控制指引》监管要求,内容全面涵盖了商业银行在内部控制方面的起源与发展、完善的内控体系框架和建设与实践,以及最新的内控研究与成果,重点考核商业银行内部控制的九大模块:包括内控体系溯源、目标与原则、顶层设计、内控环境和活动、风险识别与评价、信息与沟通、监督与整改、银行业务内控实践等,以及辨析内部控制与内部审计、合规管理、风险管理、金融创新和金融集团管理等方面的协作与实践。
紧扣“内控合规管理建设年”工作要点,亚太风险管理专业人士协会(ARPA®)联合中国大陆地区各省市指定教学中心,助力各大银行、保险公司和相关非银机构,积极参与内控合规文化建设,制定内控合规培训长期规划,开展多样化的内控合规教育活动,促进内控合规要求内化于心、外化于行,确保业务、岗位、职责、人员全覆盖,实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标,构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制,牢牢守住不发生系统性风险的底线,为构建新发展格局提供有力金融支持。
